私募基金协会备案
——华耀财税专业团队已从事私募基金备案4年之久——
私募股权管理人办理条件
其他
1、公司名称及经营范围突出私募基金管理主业
2、资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支
3、未经营与私募相冲突的业务
股东
1、本科以上,具有一定的金融从业经验
2、具备与认缴资本相匹配的出资能力
高管及从业人员
1、(股权备案2名/证券备案3名)以上拥有基金从业资格的高级管理人员,整体不得低于5人
2、本科以上,3-5年相关工作经历
3、提供过往工作的项目证明材料
1、股东身份证明材料
2、出资证明材料(包含但不限于个人或家庭收入纳税证明,个人名下或家庭名下公司股东分红纳税证明,个人或家庭购买的理财产品收益对账单,不动产、动产、金融动产等资产证明)
3、承诺函等中基协要求提供的其他材料
所需材料
股东
高管及从业人员
1、高管身份、学历、工作证明材料
2、劳动合同扫描件
3、个人近5年社保缴纳明细
4、承诺函、履职能力说明等中基协要求提供的其他材料
其他
1、申请主体公司工商、制度资料
2、房产证或租赁合同扫描件
3、办公场地照片
4、展业计划书
5、中基协要求提供的其他材料
私募管理人备案服务内容与流程
服务阶段
服务内容
正
式
合
作
前
合作
意向
阶段
1、解读相关政策法规文件
2、审核客户资质(股东、高管、场地、项目等)
3、根据客户情况,出具初步定制化综合解决方案
正
式
合
作
后
材料
收集
阶段
1、出具完整定制化综合解决方案(包含时间安排、流程管控、股权结构设计、高管人员安排、场地布置等)
2、提供材料清单及材料模板至客户,并指导客户进行材料准备
3、审核客户提供的材料,提供补正修改意见
4、撰写专业的内部控制制度、承诺函,指导客户撰写高管履职能力说明书、商业计划书等
5、推介专业的托管外包机构出具外包服务协议,指导出具符合要求的审计报告、验资报告等
提交
中基协
阶段
1、填报并核查资管平台、高管平台信息
2、定稿首次登记备案法律意见书
3、首次提交中基协资管平台审核
处理
反馈
阶段
1、根据中基协反馈意见,提供反馈处理方案
2、根据反馈处理方案,指导客户整改和补充材料
3、出具补充法律意见书再次提交中基协审核
交接
资料
申请主体在中基协公示系统公示后,交接所有平台账号密码及申请材料