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私募基金协会备案

——华耀财税专业团队已从事私募基金备案4年之久——

私募基金牌照备案介绍

       私募基金管理人牌照是由中国证券投资基金业协会颁发的允许牌照持有机构合法合规经营私募业务的金融牌照,即获得该牌照后机构才拥有合法合规资质用于开展私募业务。

       该产品指我司专业团队根据相关政策法规及监管部门要求,结合客户实际情况,为拟登记私募基金管理人的客户出具定制化综合解决方案,帮助客户获得经中国证券投资基金业协会审批登记的私募基金管理人牌照,以便客户合法合规经营私募业务。

私募股权管理人办理条件

其他


1、公司名称及经营范围突出私募基金管理主业

2、资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支

3、未经营与私募相冲突的业务


股东

1、本科以上,具有一定的金融从业经验

2、具备与认缴资本相匹配的出资能力






高管及从业人员



1、(股权备案2名/证券备案3名)以上拥有基金从业资格的高级管理人员,整体不得低于5人

2、本科以上,3-5年相关工作经历

3、提供过往工作的项目证明材料






1、股东身份证明材料

2、出资证明材料(包含但不限于个人或家庭收入纳税证明,个人名下或家庭名下公司股东分红纳税证明,个人或家庭购买的理财产品收益对账单,不动产、动产、金融动产等资产证明)

3、承诺函等中基协要求提供的其他材料






所需材料

股东


高管及从业人员


1、高管身份、学历、工作证明材料

2、劳动合同扫描件

3、个人近5年社保缴纳明细

4、承诺函、履职能力说明等中基协要求提供的其他材料







其他



1、申请主体公司工商、制度资料

2、房产证或租赁合同扫描件

3、办公场地照片

4、展业计划书

5、中基协要求提供的其他材料








私募管理人备案服务内容与流程


服务阶段





服务内容



合作

意向

阶段


1、解读相关政策法规文件

2、审核客户资质(股东、高管、场地、项目等)

3、根据客户情况,出具初步定制化综合解决方案









材料

收集

阶段




1、出具完整定制化综合解决方案(包含时间安排、流程管控、股权结构设计、高管人员安排、场地布置等)

2、提供材料清单及材料模板至客户,并指导客户进行材料准备

3、审核客户提供的材料,提供补正修改意见

4、撰写专业的内部控制制度、承诺函,指导客户撰写高管履职能力说明书、商业计划书等

5、推介专业的托管外包机构出具外包服务协议,指导出具符合要求的审计报告、验资报告等





提交

中基协

阶段




1、填报并核查资管平台、高管平台信息

2、定稿首次登记备案法律意见书

3、首次提交中基协资管平台审核



处理

反馈

阶段



1、根据中基协反馈意见,提供反馈处理方案

2、根据反馈处理方案,指导客户整改和补充材料

3、出具补充法律意见书再次提交中基协审核




交接

资料



申请主体在中基协公示系统公示后,交接所有平台账号密码及申请材料

客户成功案例展示

私募管理人登记咨询政策法规

01

《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新);

02

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,2014年2月7日起施行;

03

《私募投资基金监督管理暂行办法》,2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次      主席办公会议审议通过,2014年8月21日公布并施行;

04

《中华人民共和国公司法》,2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会      第六次会议第四次修正。

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