保险经纪牌照并购服务内容与流程
服务阶段
服务内容
正
式
合
作
前
合作
意向
阶段
1、解读全国、地方性政策法规文件
2、对标的的工商、税务、监管等情况进行初步尽调
3、确认客户需求和收购要求（标的所在地、经营范围、注册资本、干净程度等）
4、为客户匹配优质标的，出具初步收购方案
5、根据客户提出的需求，结合实际情况（包括转让方、标的、当地政策等），签署《咨询顾问服务协议》出具完整定制化综合收购方案
正
式
合
作
后
尽职
调查
阶段
1、结合客户需求及转让方实际情况，提供尽调清单和尽调方案
2、协调双方面谈时间，提前准备标的公司的尽调资料（工商内档、财报、银行流水等），协助客户现场对标的公司进行详细的尽职调查
3、协调尽调过程中出现的各类问题（税务处理、债权债务处理等）并出具相应的解决方案
股转
协议
阶段
1、拟定《股权转让协议》初稿并发送至客户与转让方确认
2、协助双方对协议重要事项（付款条件、付款比例、权责划分等）进行磋商和修改
3、安排双方正式签署《股权转让协议》
工商
阶段
1、根据工商文件制作工商登记材料并递交工商
2、领取营业执照
交接
资料
项目办结，资料交接
监管
备案
阶段
1、按照监管部门要求，由我司经验丰富的专业人员撰写变更材料并递交至监管部门逐级审批
2、与各级监管部门协调沟通，积极跟进监管部门关于审批进展的反馈
3、获取监管部门的批复文件
保险经纪牌照并购办理条件
其他
1、大学专科以上学历（从事金融工作10年以上的人员不受此限制）
2、从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上
3、最近3年无重大过失、无违法违规、无行政处罚、无不良记录
股东
1、最近5年内未受到刑罚或者重大行政处罚
2、未因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查
3、未因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且在保险领域未受到相应惩戒，或者最近5年内没有其他严重失信不良记录
4、投资资金来源自有、真实、合法
5、最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明
高管及从业人员
监管机构要求的其他条件
1、加盖公司公章的上年度财务报告复印件
2、近三个月信用记录证明
3、法人股东及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若受过处罚须另附材料说明具体情况
4、上一年度审计报告
5、投资资金来源情况说明
6、法人股东上一年末（法人股东设立时间不满一年的，提供出资日上一月末）的财务会计报告
所需材料
企业法人股东
自然人股东
1、个人简历
2、身份证复印件
3、最近3年的个人信用报告
4、自然人股东出资前银行账户交易明细清单等能证明其货币资金大于出资额的材料大于出资额的材料
高管
1、身份证复印件
2、近三个月个人征信报告
3、学历证明
4、高管任职资格申请表
